奥尊基金投资研究服务平台

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奥尊基金投资研究服务平台

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行业分类：基金	查看相关成功案例
所属部门：事业部	软件报价：

概述

在当前这个竞争激烈的基金市场中，如何提高自己的核心竞争力，树立在基金管理行业的良好专业形象，吸引更多的投资客户，成为每一个基金管理公司最迫切的任务。

研究创造价值。研究发展部门作为基金管理公司的核心部门之一，负责整个基金管理公司业务研究性的基础工作，始终在基金管理公司占有主导地位。研发工作内容涉及投资战略部署、资产配置、股票备选池选择、投资战略制订和风险控制管理等，不同的目标使得建立一个部门内的紧密联系的协作体系，调动所有人员的积极性，成为提高研发水平的必然要求。因此，建设一个依托于公司内部网，为研发部门及相关投资决策部门的各项业务提供全面支持的投资研究服务平台，提高部门内各类资源的利用率，提高公司整体投资效率，直到最终实现提高投资收益的根本目标，是当前基金管理公司投资研究管理部门的必然选择。

奥尊基金投资研究服务平台是专业为基金管理公司的投资研究部门量身定做的集行业研究、宏观研究、金融工程、投资组合管理、投资建议、公司预测、统计、绩效考评为一体的投资研究服务平台。该平台为基金管理公司研发机构提供全方位的研发信息、数据和工具支持，保证研发人员顺利地进行研究工作，高效地产生研发成果，方便地开展经验交流；同时，协助管理人员全面客观地评价研发成果的质量。

投资研究服务平台的应用可以大大提高研究效率和研究质量，为新一代基金管理公司提升企业核心价值提供帮助。

系统结构

奥尊基金投资研究服务平台应用架构图如下：

本系统以开放式体系结构为基础，采用遵循J2EE规范的主流J2EE企业应用服务器（如WebSphere,WebLogic等）作为产品应用平台，结合先进成熟的Internet / Intranet开发技术，采用符合WfMC标准的工作流引擎实现业务加工流转，并实现灵活的内容权限控制，使系统兼具前瞻性与扩展性。

奥尊基金投资研究服务平台具备多种灵活应用模式，可单独部署，也可以与基金管理公司OA系统紧密结合实现统一用户认证机制（两系统共享组织结构设置、人员基本信息，共用电子邮箱等信息传递和信息提示机制）从而发挥各自系统特长提高系统可用性。

作为一种理想的数据加工及存储模式，数据中心的建立将为基金管理公司的数据整合及有效利用提供了基础。本服务平台可基于这一设计思想，统一转换存储外部研究报告，统一整合外部多种专业资讯数据源和基础数据，并结合其他业务系统数据（TA/直销、投资基金交易管理系统、客服系统等）逐步形成数据中心，为投资研究服务平台（当然也可为其他系统）提供数据支持。

功能/特点

功能：

奥尊基金投资研究服务平台紧密结合基金管理公司办公自动化系统，共享用户认证信息，实现单一用户登录功能，并有效利用OA功能，提供高可用性服务平台。系统有效处理外部数据（如外部研究报告、外来专业资讯数据、投资基金交易管理系统交易记录数据等），为基金管理公司研究部、金融工程部、基金经理部、交易部和监察稽核部等提供相应业务功能支持，主要功能组成如下：

基础数据&资讯中心：系统利用转换引擎对多家外部专业资讯商提供的专业资讯经过整理转换后存储在中心数据库，研究员、基金经理等人员通过本系统中的“资讯中心”对各资讯数据及行业基础数据进行快速访问和查询。

业务中心：根据相关部门对投资研究工作的不同要求提供相应支持。主要包括：研究部（及金融工程部）、基金经理部、交易部、监察稽核部等相关部门。

研究部：提供对研究部的业务支持功能，主要包括：
> 日常管理：会议安排，人员动向，报告完成情况，工作汇总；
>研究报告工作：行业研究、策略报告、专题研究、公司研究、市场分析等；
> 股票池维护：可投资股票池、股票评级管理；
>板块维护/行业维护：根据研究工作特征，对股票行业、板块划分进行管理和维护；
>外部研究报告管理：管理经转换后统一存储在数据中心的外部研究报告，可按来源、作者、关联股票等属性进行组合检索，并可进行评价、推荐管理等。
> 绩效考核：根据多种指标对研究员工作进行绩效评估，为研究部门的工作考核提供参考；
> 指标管理等等

基金经理部：
> 投资管理：市场分析、投资操作、投资报告、投资周报、投资总结、风险提示、投资组合管理、交易权限审批；
> 投资委员会：投资决议、会议纪要、投资审批。
> 交易部：主要有交易制度、交易记录、交易报告、券商评价/席位调整等功能；
> 监察稽核部：
内控审计风险管理：法律法规、内审核查、风险控制；
股票限买禁买库管理
查询统计：为投资研究工作提供数据查询和统计功能。
系统管理：数据转换引擎、工作流引擎、用户管理、系统配置、权限管理、数据接口管理、参数配置等。

特点：

奥尊基金投资研究服务平台主要有以下几方面特征：

信息门户式设计原则
采用单一用户登录验证技术实现投资研究平台与OA、CRM等基金管理公司其他应用系统共享用户认证机制，统一访问入口；同时，可根据用户工作特征，在同一前端有机整合展现多系统内容视图提供集成访问。

个性化支持
个性化赋予用户获得相关内容的能力，每个用户将拥有一个属于自己的内容视图，提供了系统的可操作性。同时，每一个使用者根据权限要求只能看到自己职能范围内的应用，只能使用相应的操作，填写自己权限的字段，阅读自己权限的文档，为系统的个性化提供保障。

业务功能完备性
提供了从外部数据收集转换、工作过程支持、研究成果管理、投资建议、工作绩效评估、股票池管理、业务工作流控制、交易记录、券商评价、投资组合管理、监察稽核控制等各项业务功能，为基金管理公司投资研究工作提供良好支持。

多数据源支持
可对多种外部专业资讯提供数据转换，统一存储在数据中心；

外部报告的有效管理
通过外部研究报告收集/转换引擎，把外部来源广泛、格式各异的研究报告转换到关系数据库中统一存储。同时提供丰富的管理、检索及流转功能。

高效的信息关联访问
通过建立优化的信息模型，按信息分类、信息专题等方式进行有效组织管理，加强资讯信息与研究成果（研究报告、投资建议等）之间的紧密关联性，最大程度为研究、投资决策人员的信息收集与查询提供方便。

灵活的工作业务流转控制
采用遵循WfMC定义工作流参考模型的Java工作流引擎，结合先进的用户权限控制模型，实现灵活强大的投资、研究及决策业务工作流转和严格的权限控制要求。

客户端环境

系统是基于开放架构J2EE企业应用服务器平台进行开发的B/S应用，主要软硬件平台如下：

服务器端：
操作系统：Linux / Windows 2000 Advanced Edition / AIX 等
数据库系统：Oracle 9i
应用服务器：WebSphere 5 /WebLogic 8
硬件配置：PC Server（P4 2.0G x 2，2G Memory, 72GHD，RAID）/ 小型机系列

客户端：
PC Desktop（PIII 500，256M Memory, 15GHD，Window98以上）
IE 5.0 或以上
移动客户需要56Kbps以上网络连接

应用案例

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