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奥尊开放式基金代销系统
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行业分类：基金 查看相关成功案例
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.. 概 述 
基奥尊信息技术有限公司提出的开放式基金代销系统（OFDS for Securities）是满足证券公司代理销售多个基金管理公司的多种开放式证券投资基金产品的计算机系统。OFDS是采用数据集中的业务管理模式，充分利用证券公司现有的计算机及网络系统，使基金投资者可以在证券公司各下属营业网点办理开放式证券投资基金业务。
OFDS通过与证券公司、开放式基金注册与过户登记人的其他系统的数据交换和处理，共同实现开放式证券投资基金业务的信息流、基金流和资金流。各系统之间关系如下图所示：

OFDS通过开放式基金接口系统与多个TA（注册与过户登记）系统的进行数据交换，代理多个基金公司的多种基金产品。这样能适应不同ＴＡ在数据交换方式、数据格式以及某些具体业务的定义都可能不尽相同的情况，做到尽量不修改开放式基金代销系统核心部分的情况下，就能满足不同ＴＡ的要求。

OFDS的资金实现通过证券公司现有的保证金系统和“银证通”资金系统进行对接，并实现总部集中，这样就保证兼容证券公司现有资金模式的情况下，又实现了将来与证券交易大集中系统的资金部分平滑过渡。
除此之外OFDS提供开放的业务处理接口，通过与WWW系统及Call Center系统互联，可迅速方便地提供网上和电话的开放式基金交易及服务功能。

开放式基金代销系统是一个集中式的系统。所有代销网点(指证券公司下属营业部)均使用代销前端程序提交业务申请，代销网点的业务申请集中存放在业务系统中心数据库。

在日结处理时，接口系统把业务系统中心数据库中的业务数据打包成ＴＡ指定数据格式，通过数据传输系统把打包后的业务申请数据批量上传至TA进行确认处理。证券保证金系统或“银证通”资金系统把认购、申购资金及其它费用汇总上交至资金系统，再由资金系统把保证金系统资金、“银证通”资金系统资金及代销中心集中部分资金三部分的资金汇总统一划拨至ＴＡ指定的结算机构。

在二级清算时，接口系统把ＴＡ返回的确认业务数据按指定格式解包至业务系统中心数据库，业务系统根据ＴＡ的确认数据进行二级清算，完成基金份额的交割，并产生资金二级交收数据给资金系统。资金系统根据业务系统的二级资金交收数据和托管行的一级资金交收数据，对代销中心集中部分资金进行交收，同时代销中心给各证券保证金系统、“银证通”资金系统下发相应的资金二级交收明细数据及汇总数据，由证券保证金系统及“银证通”资金系统完成与相应投资者的资金交收。

与各个TA之间的数据交换可以通过文件交换（使用FTP、Email或者其他载体）或数据包交换（直接对Socket编程或者使用MQ等中间件）。接口系统完成业务系统与各ＴＡ的数据格式转换。
.. 系统结构
因为券商做基金代销有走中央登记的趋势，所以此处我们侧重为中央登记模式，同时也满足与基金公司TA直连的代销模式。

1、中央登记系统模型
2、基金公司管理人登记模式的业务体系结构
3、帐户模式
帐户模式分基金帐户、交易帐户、资金帐户三层结构
支持中央登记采用股东代码的基金帐户模式
支持基金公司的发号基金帐户模式
支持基金公司的临时号基金帐户模式
支持基金公司的一个基金帐号对应多个交易帐号模式
支持交易帐号采用证券的资金帐号、证券帐号或自行产生的模式

系统软件结构

1、软件架构

2、系统网络架构图

3、软硬件运行环境

（1）ORACLE服务器
小型服务器，最好采用多CPU和RAID磁盘，以太网卡
NT操作系统，ORACLE 9i
（2）TUXEDO SERVER服务器
PC机，P4 1.5G，512M，40G，以太网卡
NT操作系统，TUXEDO SERVER
（3）中心管理机
PC机，P4 1.5G，512M，40G，以太网卡
NT操作系统，ORACLE CLIENT，BDE，奥尊基金代销系统管理中心软件
（4）中间件/TUXEDO CLIENT服务器
PC机，P4 1.5G，512M，40G，以太网卡
NT操作系统，TUXEDO CLIENT，通信中间件和交易中间件
（5）证券柜台DB
营业部本身的证券柜台数据库（如SQL SERVER） 。
（6）基金柜台
PC机， P4 1.5G，512M，40G，以太网卡
NT操作系统，奥尊基金代销系统前端柜台软件
（7）外围设备（电话委托等）
营业部原外围设备
.. 功能/特点
1、先进性

采用分布受理，集中处理，数据共享的集中交易方式。充分利用营业部已有硬件、络设备、客户资源、资金帐户，不仅实施容易，也方便了投资者。所有接入方式均通过营业部中间件统一调用基金代销系统的中间件接口，具有良好的可移植性和可维护性，顺利应对将来证券集中交易的迁移。

2、业务扩展功能强大
不仅仅提供开放式基金的交易功能，而是采用全新的设计理念，系统支持多注册与过户登记人、多基金、多币种、多业务规则及多种开放式基金托管方式的统一；在系统设计时充分考虑如何加入新业务规则的开放式基金产品。
3、独立的客户体系、独立的资金体系、独立的基金体系的先进设计
系统充分对业务对象进行分离及抽象，通过交易体系、管理体系等将客户、资金、基金有机的联合，重新规划券商的行政管理结构，对客户、资金、基金进行单独管理，统一监控，更能防范风险及违规操作，这样既满足现有银证通的需求，又为将资金、基金从券商下属营业部分离出来做好行政上及技术上的充分准备。

4、灵活性
灵活的参数配置适应多种业务处理方式，兼容中央登记与各家基金公司自行登记过户的处理方式（只需设置基金公司的帐户模式即可）。清算步骤前后控制，中心与网点的流程也互相控制，简化了流程，也尽量避免了人为的误操作。

5、支持7X24小时的、面向全公司的交易服务
系统设计（如资金系统、基金系统、交易系统等）采用证券公司体系设计思想，根据帐页信息与状态信息结合，实现交易服务的7X24小时。

6、网络传输与中间件采用成熟产品
保证整个系统在进行数据交换时的高效性、一致性、可靠性；采用必要的CACHE技术、多线程、队列方式来提高数据的访问效率；充分运用成熟的集群（CLUSTER）技术，达到整个系统的整体处理能力的提高，同时证券公司可以根据业务的发展进行硬件平台的分次投资。

7、接口标准
对于其他系统（咨讯研究系统、客户关系管理CRM，商业智能、决策支持系统等）留有标准接口。

8、完整的数据库结构设计
为CRM，BI，证券公司财务系统等提供完整的数据基础。并从数据库设计上实现完善的权限管理、及详尽的操作流水、日志记录。

.. 客户端环境
 
.. 应用案例
 
 

 
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